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深圳涂氏投资股份有限公司 申请私募基金管理人登记的法律意见书

 
一、项目背景介绍:
根据《证券投资基金法》《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理。2016年2月5日,中国证券投资基金业协会发布实施《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出了新的要求:1、自本公告发布之日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。2、自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。3、自本公告发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。另根据公告要求,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下:(一)自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。(二)已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。(三)已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。(四)已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
二、委托单位具体情况
深圳涂氏投资股份有限公司(原名:深圳兴拓网络信息技术股份有限公司),于2014年3月在深圳市注册登记成立,通过股东大会表决,公司对公司名称、经营范围、监事会、公司住所等事项进行了变更。截止到2016年6月,公司并未开展业务,未发行过基金产品,同时也未作为基金管理人管理基金产品,属于私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形的第一种情形。
三、疑难问题
1、申请机构从成立之日起,并未开展基金管理业务,治理机构、财务、人员安排不规范。
2、申请机构未开展业务,对申请机构要求的专业化经营需特别说明。
3、申请机构风险管理制度和内控制度不完善。
4、申请机构高管履历不能完整提供。
5、申请机构在中国证券投资基金业协会登记的情况与提供给本所的资料有出入。
略。。。
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